Programa Compliance

Objetivos

Compliance es sinónimo de integridad y buenas prácticas en los negocios.

Mientras que la estrategia de cumplimiento se basa en evitar sanciones, el enfoque de integridad se basa en un concepto de conducta que va más allá de lo exigido por las Normas y que consigue el cumplimiento “por convicción”.

Los objetivos son:

  • Promover en los Agentes las buenas prácticas del negocio como ventaja competitiva.
  • Trabajar con los Agentes para asegurar proactivamente se conozcan los requisitos reglamentarios de Argentina Clearing para prevenir incumplimientos.
  • Promover la mitigación de riesgos: operacionales, impositivos, ocurrencia de default, etc.
  • Contribuir a establecer una cultura ética y compromiso con la integridad.

Programa Compliance

Con el objetivo de promover las buenas prácticas del negocio como ventaja competitiva, desde el área de Compliance se diseñó el siguiente programa:

  • Matriz Compliance: se realiza un control continuo sobre los procedimientos operativos de los Agentes buscando como meta final supervisar la calidad de los mismos y alinearlos con las mejores prácticas. En función a lo detectado, mensualmente se confecciona una Matriz Compliance que consta de un detalle de los problemas e inconsistencias detectadas y las oportunidades de mejora, a fin de que se incorporen en sus procedimientos internos para prevenir su ocurrencia en el futuro.
  • Comunicación: la comunicación vía mail se categoriza según la relevancia y fin del mensaje:
    • Compliance informa: avisos del área por nuevas reglas o recomendaciones.
    • Compliance releva: solicitud de información por revelamientos o auditorías operativas.
    • Compliance inconsistencia: informa inconsistencias o ineficiencias incurridas de relevancia baja.
    • Compliance incumplimiento: informa incumplimientos de relevancia alta.
  • Encuentros presenciales: cuando la importancia del caso lo requiera, se podrán programar reuniones o capacitaciones in Company con el objetivo de revisar procedimientos y buscar alternativas de mejoras.
  • Charlas/Talleres: se busca dar a conocer conceptos de buenas prácticas mediante el intercambio de experiencias.
  • Llamados telefónicos: las líneas telefónicas y el correo electrónico se encuentran disponibles para cualquier tipo de consulta.
    Tel.: 5275254/65
    Mail: compliance@argentinaclearing.com.ar