Compliance

Programa Compliance

Objetivos

Compliance es sinónimo de integridad y buenas prácticas en los negocios.

Mientras que la estrategia de cumplimiento se basa en evitar sanciones, el enfoque de integridad se basa en un concepto de conducta que va más allá de lo exigido por las Normas y que consigue el cumplimiento “por convicción”.

Los objetivos son:

  • Promover en los Agentes las buenas prácticas del negocio como ventaja competitiva.
  • Trabajar con los Agentes para asegurar proactivamente se conozcan los requisitos reglamentarios de Argentina Clearing para prevenir incumplimientos.
  • Promover la mitigación de riesgos: operacionales, impositivos, ocurrencia de default, etc.
  • Contribuir a establecer una cultura ética y compromiso con la integridad.

Programa Compliance

Con el objetivo de promover las buenas prácticas del negocio como ventaja competitiva, desde el área de Compliance se diseñó el siguiente programa:

  • Matriz Compliance: se realiza un control continuo sobre los procedimientos operativos de los Agentes buscando como meta final supervisar la calidad de los mismos y alinearlos con las mejores prácticas. En función a lo detectado, mensualmente se confecciona una Matriz Compliance que consta de un detalle de los problemas e inconsistencias detectadas y las oportunidades de mejora, a fin de que se incorporen en sus procedimientos internos para prevenir su ocurrencia en el futuro.
  • Comunicación: la comunicación vía mail se categoriza según la relevancia y fin del mensaje:
    Compliance informa: avisos del área por nuevas reglas o recomendaciones.
    Compliance releva: solicitud de información por revelamientos o auditorías operativas.
    Compliance inconsistencia: informa inconsistencias o ineficiencias incurridas de relevancia baja.
    Compliance incumplimiento: informa incumplimientos de relevancia alta.
  • Encuentros presenciales: cuando la importancia del caso lo requiera, se podrán programar reuniones o capacitaciones in Company con el objetivo de revisar procedimientos y buscar alternativas de mejoras.
  • Charlas/Talleres: se busca dar a conocer conceptos de buenas prácticas mediante el intercambio de experiencias.
  • Llamados telefónicos: las líneas telefónicas y el correo electrónico se encuentran disponibles para cualquier tipo de consulta.
    Tel.: 5275254/65.
    Mail: compliance@argentinaclearing.com.ar

Scoring Agentes

¿Cuáles son los criterios de Argentina Clearing para admitir a un Agente?

Con el objetivo de calificar a los Agentes se diseñó una herramienta de medición que incorpora los siguientes parámetros:

  • Riesgo Crédito.
  • Tecnología.
  • Servicios que ofrecen.
  • Idoneidad.
  • Otros.

¿Qué buscamos con el Scoring?

  • Motivar a los Agentes a lograr un desempeño acorde a las mejores prácticas que influirán en su actividad comercial.
  • Lograr mayor prestigio y seriedad del mercado a largo plazo, a partir del desempeño favorable de sus Agentes y de una mayor transparencia.
  • Premiar a los Agentes por su desempeño a través de beneficios.

Servicios Tecnológicos

Introducción

Argentina Clearing ofrece actualmente distintas interfaces (APIs, por sus siglas en inglés) para interactuar con la Cámara, que permiten consumir información de:

APIs Consultivas:

  • Instrumentos y posiciones disponibles para compensar y liquidar (Reference Data).
  • Cuentas de registro y neteo del Participante
  • Balances de Saldos y Mayores Contables
  • Market Data de Post Trade (ajustes e interés abierto)
  • Operaciones realizadas y cancelaciones
  • Posiciones
  • Libro de Órdenes
  • Comprobantes
  • Activos aceptados en garantía, garantías y movimientos
  • Tarifas vigentes y devengadas

APIs Transaccionales:

  • Alta automática de Cuentas
  • Envío de instrucciones (entre ellos, informes de pago, solicitud de extracción, suscripción de FCIs, etc.) con el objetivo de permitir a los Participantes la automatización punta a punta de los procesos de compensación y liquidación (STP, Straight Through Processing)

Proveedores de Plataformas Tecnológicas de Back Office (PPT)

Listado de sistemas en proceso de homologación:

Empresa Solución
SGM SGM TRADE Futures

Cada una de estas plataformas consume información de manera automática desde Argentina Clearing permitiendo automatizarla y consolidarla, brindando servicios de valor agregado a sus clientes.

Argentina Clearing invita a todos los PPT interesados en sumarse al ecosistema, a contactar a mpi@primary.com.ar para disparar el proceso de homologación correspondiente.

El proceso de homologación se encuentra descripto aquí.

API BO

Argentina Clearing provee a sus miembros una interface llamada PrimaryAPI BO. La misma permite conectar el sistema de la Cámara con el sistema de backoffice del Participante utilizando el estándar REST y JSON.

Este servicio se encuentra alineado a las disposiciones de la RG 702 de la Comisión Nacional de Valores (Protocolo de Postrade ISO 15022).

Toda la informacion de APIs se encuentra centralizada en apihub.primary.com.ar (sección Postrade)